JR/T0238.3-2021金融从业规范财富管理

本文件规定了财富管理从业人员的职业要求，包括服务流程、职业能力、职业道德与行为准则和职业能力水平评价等。本文件适用于银行业金融机构、保险业金融机构、证券公司、信托公司、金融租赁公司等金融机构，以及开展财富管理业务的前、中、后台相关人员和参与财富管理业务的相关专业人员。

标准号：JR/T 02383-2021

标准名称：金融从业规范 财富管理

英文名称：Financial practice specification—Wealth management

标准类型：行业标准

标准性质：推荐性

标准状态：现行

发布日期：2021-12-29

实施日期：2021-12-29

中国标准分类号（CCS）：综合>>经济、文化>>A11金融、保险

国际标准分类号（ICS）：社会学、 服务、公司(企业)的组织和管理、行政、运输>>03060金融、银行、货币体系、保险

起草单位：中国金融教育发展基金会、中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行、中国银行业协会等

归口单位：全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）

发布单位：中国人民银行